Investment Implementation Officer (Level 5.1)
Scotiabank · Las Condes
ID de la solicitud: 277055
"“¡Únete a nuestro equipo!
¿Te gustaría formar parte de una organización con más de 35 años en el mercado, dedicada a mejorar la situación financiera de nuestros clientes con soluciones completas e innovadoras?
Nuestra misión en Scotiabank es ofrecer un entorno que permita a nuestros colaboradores maximizar su potencial. Al elegirnos, te unirás a una experiencia de crecimiento personal y profesional, impulsada por una marca que abre las puertas a esta posibilidad. "
Propósito
Contribuir al éxito general del área de Advisory and Brokerage, apoyando a los Investment Advisors en la implementación, administración y seguimiento de estrategias de inversión para clientes de alto patrimonio. Como miembro del equipo y trabajando muy de cerca con los equipos gerenciales de relaciones de la Sucursal, usted es responsable de contribuir con el éxito general del Centro en el cumplimiento de las metas negociadas. Usted proveerá soporte de servicio a los otros miembros incluyendo dar respuesta y actuar frente a los requerimientos de los clientes en apego a la seguridad del Banco y a las políticas y procedimientos operativos
Será responsable de coordinar integralmente el proceso de implementación de las recomendaciones de inversión, desde la preparación de la documentación contractual y regulatoria hasta el cierre efectivo de las operaciones, asegurando una experiencia de clientes de excelencia, el cumplimiento normativo y la adecuada coordinación con todas las áreas involucradas.
Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen conforme a las políticas internas, regulaciones vigentes, estándares de riesgo y mejores prácticas de la industria.
Responsabilidades
- Actuar como portavoz de la cultura enfocada en el cliente con miras a intensificar las relaciones con la clientela y aprovechar las relaciones, los sistemas y los conocimientos del Banco en general.
- Soporte a la Asesoría de Inversiones. Apoyar al área de Advisory and Brokerage en la construcción, implementación y seguimiento de estrategias de inversión para clientes de Banca Privada. Preparar propuestas de inversión, análisis de carteras, reportes de desempeño y material para reuniones con clientes. Realizar monitoreo permanente de las carteras administradas y asesoradas, identificando desviaciones respecto de la estrategia definida. Mantener actualizada la información relacionada con perfiles de inversionista, objetivos financieros y mandatos de inversión. Dar seguimiento a oportunidades comerciales orientadas a incrementar los activos asesorados y la adopción de soluciones de inversión.
- Implementación de Inversiones. Coordinar la correcta implementación de recomendaciones de inversión aprobadas por los clientes. Gestionar y monitorear órdenes de compra, venta, traspasos, suscripciones, rescates y rebalanceos de portafolios. Dar seguimiento a eventos corporativos, vencimientos, renovaciones e instrucciones especiales relacionadas con las inversiones de clientes. Coordinar la apertura y habilitación de cuentas y productos de inversión necesarios para la implementación de las estrategias recomendadas. Verificar la correcta liquidación y registro de las operaciones ejecutadas.
- Documentación y Contratos. Confeccionar y gestionar contratos, mandatos de inversión, formularios regulatorios y demás documentación necesaria para la apertura, mantención y ejecución de productos de inversión. Coordinar la obtención de firmas, validaciones y aprobaciones requeridas para la implementación de las recomendaciones de inversión. Mantener registros actualizados y completos de la documentación contractual y regulatoria de clientes. Monitorear vencimientos y actualizaciones de documentos requeridos por regulación o políticas internas. Asegurar que toda la documentación se encuentre completa y vigente antes de la implementación de cualquier estrategia o transacción.
- Coordinación y Cierre de Operaciones. Actuar como principal punto de coordinación entre Asesores de Inversión, Operaciones, Compliance, Riesgo, Custodia, Fiscalidad, Legal, Mesa de Dinero y otras áreas involucradas en el proceso de inversión. Gestionar de manera proactiva la resolución de incidencias que puedan afectar la ejecución de operaciones o la experiencia del cliente. Realizar seguimiento integral de cada instrucción de inversión hasta su materialización efectiva. Coordinar los distintos flujos operativos requeridos para asegurar el cierre exitoso y oportuno de las operaciones. Mantener informados a los asesores y demás partes involucradas respecto del estado de las operaciones en curso. Identificar oportunidades para mejorar los procesos de implementación y ejecución de inversiones.
- Cumplimiento y Gestión de Riesgos. Verificar que las recomendaciones y operaciones de inversión cumplan con la regulación vigente, políticas internas y estándares de suitability aplicables. Apoyar los procesos de Conozca a su Cliente (KYC), perfilamiento de inversionistas y revisiones regulatorias asociadas al negocio de inversiones. Mantener evidencia adecuada de recomendaciones, instrucciones y aprobaciones de clientes. Escalar oportunamente situaciones de riesgo, incumplimiento o excepciones regulatorias. Comprender y aplicar la cultura de riesgo del Banco y su apetito de riesgo en todas las actividades y decisiones diarias. Contribuir a la mitigación de riesgos operacionales, reputacionales, regulatorios y de conducta.
- Gestión de Información y Reportería. Elaborar reportes e indicadores relacionados con activos asesorados, implementación de estrategias, penetración de productos de inversión y actividad comercial. Preparar información para comités de inversión, revisiones comerciales y reuniones de gestión. Mantener actualizada la información en plataformas y sistemas de inversiones. Generar métricas e información de gestión que apoyen la toma de decisiones del área.
Requisitos
- Más de 3 años de experiencia en áreas de ejecución, operaciones, servicio al cliente, tesorería, entre otros
- Conocimiento profundo sobre el procesamiento y administración de la banca diaria, inversión y crédito personales;
- Conocimiento profundo sobre los servicios transaccionales y los procedimientos asociados;
- Conocimientos profundos sobre procedimientos de seguridad, efectivo y custodia;
- Conocimiento profundo sobre los sistemas interactivos en línea del Banco;
Ubicación(s): Chile : Metropolitana : Las Condes
Somos un Banco internacional, moderno y digital.
Equilibrio de vida personal y laboral, ¡Primer banco en reducir la jornada a 39 horas!
Grandes oportunidades de movilidad interna ¡Queremos que crezcas y te desarrolles profesionalmente!
Educación y aprendizaje continuo, participa en proyectos, conferencias y eventos para desarrollar nuevas habilidades y conocimientos relevantes.
Posibilidad de trabajar en proyectos con equipos de otros países, ya que potenciamos que haya un intercambio de ideas.
Excelentes beneficios: Elige tus días libres, elige cómo distribuir tus bonos, convenios de salud y educación.
Somos diversos e inclusivos.
En Scotiabank, la inclusión es parte de nuestra forma de hacer banca. Esta postulación está abierta conforme a la Ley 21.015. Si necesitas algún ajuste razonable para participar en el proceso, cuéntanos.
¡No dudes en postular, únete a este viaje y sé nuestro próximo/a Scotiabanker!”